紫荊資(zī)訊 | 科創版第一(yī)案！晶豐明源遭遇專利侵權訴訟暫時無緣科創版上市

7月12日，科創闆上市委宣布，将在7月23日審議晶豐明源和傳音控股兩家企業的科創闆上市申請。7月23日，上海科創闆上市委發布2019年第16次審議會議公告的補充公告，公告顯示：因上海晶豐明源半導體(tǐ)股份有限公司（晶豐明源公司）在上市委審議會議公告發布後出現涉訴事項，上市委審議會議取消審議晶豐明源公司發行上市申請。
對于晶豐明源公司涉訴事項，上海證券交易所并未披露。據7月22日通信産業網報道，矽力傑半導體(tǐ)技術（杭州）有限公司（矽力傑公司）因晶豐明源公司侵犯其發明專利而向杭州市中(zhōng)級人民法院提起訴訟，并表示杭州中(zhōng)院已于7月19日立案受理。

矽力傑公司認爲，晶豐明源公司涉嫌未經其許可，擅自爲生(shēng)産經營目的制造、銷售、許諾銷售侵權的線性調光芯片産品，侵害了矽力傑公司的專利權。
7月23日，國家知(zhī)識産權局一(yī)份無效宣告請求審查決定書(shū)在國家知(zhī)識産權局官網也發布了出來。據該無效決定書(shū)顯示，矽力傑公司一(yī)個名稱爲“可調光LED驅動電(diàn)路”的發明專利被宣告全部無效了。



那麽，這份無效決定書(shū)宣告無效的專利是否是杭州中(zhōng)院7月19日受理的以矽力傑公司爲原告，晶豐明源公司爲被告的專利侵權訴訟中(zhōng)的專利呢？目前隻能說疑似。

首先，根據該被宣告無效專利的權利要求書(shū)顯示，該專利是涉及線性調光相關技術的。
其次，矽力傑公司的專利中(zhōng)明确提到線性調光的，至少超過10件，恰巧是這個專利在這個節骨眼上被無效了，而這份無效宣告請求是在2019年1月提起的，請求人是一(yī)個不明身份的個人。
對于該無效請求，可能是晶豐明源公司在上市前進行了自由實施調查（FTO）工(gōng)作後，而提起的專利無效，如果是這樣，說明晶豐明源公司在上市前做了充分(fēn)準備。也有可能該無效請求人與晶豐明源公司并沒有什麽關系，畢竟如果是晶豐明源公司在FTO調查後發起的無效，不會隻對一(yī)件專利請求宣告無效，但從1月到現在，隻有這一(yī)件專利被宣告無效；另外(wài)，若是晶豐明源公司提起的無效請求，其完全可以在被科創闆上市委取消審議前，向科創闆上市委展示一(yī)份專利宣告無效請求受理通知(zhī)書(shū)，這樣一(yī)來，審議很有可能不會被取消。

按照《上海證券交易所科創闆股票(piào)上市委員(yuán)會管理辦法》規定，科創闆上市審議會議召開(kāi)前，發生(shēng)重大(dà)事項，對發行人是否符合發行條件、上市條件或者信息披露要求産生(shēng)重大(dà)影響的，上交所可以取消該次審議會議，并在上述事項處理完畢後再行召開(kāi)審議會議。而涉及訴訟正屬于以上範疇。

據招股書(shū)數據顯示，成立于2008年的晶豐明源公司，目前主營電(diàn)源管理驅動類芯片的研發銷售。其産品包括LED照明驅動芯片、電(diàn)機驅動芯片等電(diàn)源管理驅動類芯片。招股書(shū)中(zhōng)也寫入了十數種公司自主研發的行業先進技術。截至2018年12月31日，晶豐明源已獲得國際專利4項，國内專利149項，其中(zhōng)發明專利54項，集成電(diàn)路布圖設計專有權105項。

此前，晶豐明源公司曾計劃在上交所主闆挂牌上市，并于2018年7月31日上會，但中(zhōng)國證監會上市發審委當時并未批準其IPO申請。此次，晶豐明源公司打算在科創版上市再次受挫，成爲了科創版首家取消審核公司。

晶豐明源公司的遭遇，再一(yī)次提醒企業要提高知(zhī)識産權風險預警和防護能力，同時企業需重視在上市過程中(zhōng)消除知(zhī)識産權風險，避免知(zhī)識産權問題成爲企業上市的“攔路虎”。

那麽企業在上市過程中(zhōng)可能會遇到哪些知(zhī)識産權風險，又(yòu)如何應對呢？本文主要圍繞企業IPO可能遇到的專利權風險、商(shāng)标權風險、著作權風險展開(kāi)，希望對企業有所幫助。

一(yī)、專利權風險及應對

1.專利權風險
IPO過程中(zhōng)，證監會對專利權法律狀态審查非常嚴格，實踐中(zhōng)的阻礙企業IPO的問題主要集中(zhōng)在企業對于核心專利信息的不實披露和企業核心專利涉專利侵權訴訟。

2.應對方式
①對于核心專利信息的不實披露，主要原因是企業向來不注重專利技術創新，隻因爲IPO上市加分(fēn)需要，而臨時購買或拼湊專利，後續因管理過失而望記繳納年費(fèi)導緻專利失效等。對于這樣的情況，一(yī)方面需要企業注重技術創新，另一(yī)方面需要企業關注核心專利信息，如關注核實核心技術是否申請了專利、專利是否有效、是否有專利侵權風險等，确保核心專利法律狀态信息的如實披露。
②對于企業而言，具有專門的知(zhī)識産權部門或者有專門的知(zhī)識産權管理人員(yuán)對于企業規避知(zhī)識産權風險具有一(yī)定的作用，但對于企業來說，聘用專業的知(zhī)識産權管理人員(yuán)可能需要較大(dà)成本。
③選用專業的知(zhī)識産權服務機構，由其爲企業構建知(zhī)識産權戰略體(tǐ)系，做好知(zhī)識産權布局。在企業IPO前爲企業挖掘高價值的專利，撰寫高質量的申請文件，避免企業遭遇專利侵權風險。在企業IPO的時候，爲企業核實專利信息法律狀态，确保信息的準确披露，爲企業順利IPO保駕護航。與企業聘用專業知(zhī)識産權管理人員(yuán)相比，專業的知(zhī)識産權機構更爲專業，保證高質量服務的同時還能節省企業運行的成本。

二、商(shāng)标權風險及應對

1.商(shāng)标權風險
IPO過程中(zhōng)，阻礙企業IPO的商(shāng)标權風險主要集中(zhōng)在企業一(yī)般商(shāng)标近似侵權、侵犯他人馳名商(shāng)标權益、侵犯他人著作權、外(wài)觀設計專利權、名稱權、姓名權、肖像權等在先權利、申請注冊商(shāng)标被提異議或已注冊商(shāng)标被撤銷或被宣告無效。

2.應對方式
①提早進行商(shāng)标布局，及時申請注冊商(shāng)标，維護已注冊商(shāng)标的法律狀态，核實注冊商(shāng)标有無侵犯馳名商(shāng)标及是否有商(shāng)标不得注冊和禁用的情形等。
②加強企業商(shāng)标的管理和維權。加強管理企業的商(shāng)标是企業IPO避免風險的有效方式，如企業關注已注冊商(shāng)标是否及時續展；企業也需要積極主動維護自己的權益，如遭遇商(shāng)标訴訟，一(yī)定要與證監會保持溝通，并委托專業知(zhī)識産權團隊積極應對，不可一(yī)味妥協。

三、著作權風險及應對

1.著作權風險
相較于商(shāng)标、專利争議，企業IPO因著作權問題影響上市進程的較爲少一(yī)些，但企業不能因此而忽視該風險。目前，企業遇到最多的著作權訴訟是侵權糾紛，主要是侵犯信息網絡傳播權、權屬争議、轉讓與出資(zī)瑕疵、許可使用風險等。

2.應對方式
①第一(yī)時間進行著作權登記。在我(wǒ)(wǒ)國，作品創作完成或者軟件開(kāi)發完成即可享有著作權，無需登記，但是進行著作權登記，可以爲著作權糾紛提供初步的證明，是維權的有利證據。
②完善企業著作權管理制度。準備上市的公司應建立全面的著作權管理制度，加強對企業著作權的産生(shēng)、使用、許可與被許可的管理。此外(wài)，著作權管理制度中(zhōng)還應有解決糾紛的應對策略，如規定出現著作權糾紛，企業應及時聘請專業的知(zhī)識産權團隊解決糾紛，并真實、準确的披露信息，積極配合發審委審核。

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